中江信托因不符资格错失江信基金30%股权

前不久，国盛证券被认为 不具有股东资格 而被迫退出国联安基金51%股权交易竞标。如今，国盛证券其转让江信基金30%股权，却又因为受让方中江信托不符合股东资格而夭折。

此次中江信托不符合受让方规定，或与其在2015年遭遇处罚有关。《证券投资基金管理公司管理办法》规定，涉及变更基金管理公司主要股东、合计出资比例 超过50%以上的股东，或者提名董事人数最多的股东的，中国证监会比照本办法关于基金管理公司设立的规定进行审查。设立基金管理公司应具备的条件中，第七 条规定 主要股东应当具备……最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 。

江信基金股权转让被迫终止

昨 日，国盛金控发布公告称，其全资子公司国盛证券收到江信基金转发的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》，鉴于受让方中江信托不符合《证券投资基金管 理公司管理办法》相关规定，江信基金已向中国证监会申请撤回股东变更申请文件，中国证监会决定终止对该行政许可申请的审查。

此次中江信 托不符合受让方规定，或与其曾遇处罚有关。据记者查询《证券投资基金管理公司管理办法》发现，第二十三条规定，涉及变更基金管理公司主要股东、合计出资比 例超过50%以上的股东，或者提名董事人数最多的股东的，中国证监会比照本办法关于基金管理公司设立的规定进行审查。

国盛证券持有江信 基金30%股权，为其第一大股东，符合 基金管理公司主要股东 的资格，这也意味着江信基金30%股权变更需要 比照本办法关于基金管理公司设立的规定进 行审查 。而《证券投资基金管理公司管理办法》规定，设立基金管理公司应具备的条件中，第七条规定 主要股东应当具备……最近3年没有因违法违规行为受到 行政处罚或者刑事处罚 。

银监会于2015年9月份对中江信托作出罚款人民币60万元的行政处罚。处罚依据是《信托公司集合资金信托计 划管理办法》的相关规定，案由是违规将管理的多个不同信托计划投资于同一项目，且单个信托计划的实际投资人突破规定人数限制；违规向公司股东发放信托贷款 且涉及资金挪用；违规委托非金融机构推介信托项目。(来源:南^方^财^富^网)