银行业金融机构从业人员行为管理指引落地

本报讯

为进一步规范银行业金融机构从业人员行为，加强银行业金融机构从业人员行为管理，银监会近日发布了《银行业金融机构从业人员行为管理指引》 。前期征求意见期间共收到22份意见，大部分均已吸收采纳。

明确从业人员行为管理的治理架构《指引》明确了从业人员行为管理的组织架构，董事会、监事会和高管层的职责，要求银行业金融机构明确从业人员行为管理的牵头部门，并指定专人负责从业人员行为管理工作。同时要求银行业金融机构建立从业人员管理信息系统。

规范从业人员行为管理的制度建设《指引》要求，银行业金融机构的从业人员行为管理应坚持风险为本，制定全行遵守的行为守则和针对各业务条线的行为细则，要求从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律，并针对全体员工开展教育培训。银行业金融机构应开展从业人员行为的定期评估、建立长期监测和不定期排查机制。同时，银行业金融机构应建立不当行为的举报制度，加大约束和监督。

加强从业人员行为管理的监管《指引》要求，银行业金融机构应将从业人员行为守则及评估报告报送银行业监督管理机构，银行业监督管理机构应加强银行业金融机构从业人员行为管理的评估、监管和信息收集。